从确切的活动开始，而不是许可证
同一个商业标签可以涵盖不同的权限、客户类型、交付渠道和当地限制。有用的监管计划首先要准确描述企业将做什么以及在哪里做。
我们将活动分析与公司、所有者、负责人、资本、经营场所、系统和申请所需的证据联系起来。
公司注册本身并不确认进行行为的许可受监管的活动。
此服务的对象
新的受监管企业
创始人在承诺成立公司或启动计划之前需要了解许可证、先决条件和证据。
添加活动或市场的企业
现有公司正在测试新产品、客户群体、交付模式或司法管辖区是否会改变监管范围。
现有许可证持有人
管理条件、变更、监管机构问题、定期报告或续订准备情况的企业。
我们涵盖的内容
活动和周边审查
- 产品、服务和合同角色
- 客户类型和交付渠道
- 资金、资产、数据和第三方参与
- 潜在权限、排除和当地审批
先决条件协调
- 公司实体和所有权结构
- 控制者、负责经理和专家
- 资本、保险、场所和人员配置
- 治理、风险、合规性和操作系统
应用程序和连续性
- 证据档案组织
- 监管机构问题、访谈和检查
- 许可条件和实施行动
- 报告、变更通知和续订
我们的流程
定义操作
记录服务、客户、交易、交付模式、人员和位置。
绘制监管图路线
确定相关机构、许可证类别、可能的排除和相关批准。
测试先决条件
确认实体、所有权、所需人员、资本、场所、保险和系统。
构建证据档案
将业务计划、财务资源、政策和运营证据连接到应用程序。
协调监管审查
跟踪问题、截止日期、访谈、检查和修订的提交材料。
准备操作
记录条件、责任、报告日期、变更控制和续订要求。
我们通常需要的信息
公司、所有权和人员
- 集团和所有权结构
- 实益拥有人、控制者和资金
- 董事、经理和负责专家
- 经验、资格和时间承诺
运营和财务证据
- 详细的业务和实施计划
- 预算、预测、资本和保险
- 政策、系统、记录和客户控制
- 所需的场所、人员配备和检查准备情况
重要注意事项
- 正式提交可能取决于公司注册、当地任命、资本、保险或场所。
- 监管时间表取决于申请类别、准备情况、问题、面试和检查。
- 批准可以包括影响人员配置、系统、客户或允许的运营模式的条件。
- 正式的法律意见和规范建议可能需要具备适当资格的当地专业人员。
最终范围和文件列表取决于主管机构、活动和司法管辖区。
常见问题
所有企业都需要行业许可证吗？
不需要。要求取决于具体的活动、客户、司法管辖区和运营模式。
可以在公司成立之前开始规划吗？
通常可以。正式提交可能仍需要法人实体、当地任命、场地、资本或其他先决条件。
监管部门批准需要多长时间？
时间取决于申请类别、文件准备情况、监管机构工作量、问题、访谈和检查。
JK GLOBAL 提供法律意见吗？
如果需要正式的法律意见或受监管的法律建议，我们会与具有适当资格的当地律师作为单独的工作流程进行协调。