司法辖区新西兰
新西兰 FMA 基金管理牌照
新西兰注册管理型投资计划的管理人须满足牌照及持续行为义务。申请人应证明董事与高级管理人员胜任，具备公平交易、治理、风险和合规体系、外包监督以及管理计划的运营能力。
适用业务
该路径通常适合
- 注册管理型投资计划的管理人
- 零售投资与基金管理平台
- 已准备接受持牌行为监管的管理人
申请重点
准备工作应覆盖
- 明确计划、管理人与监督人关系
- 证明人员适当性与运营能力
- 建立治理、风险、合规与外包控制
- 准备公平交易、披露与报告流程
核心材料
常见申请文件
- 公司结构、所有权图及资金来源证明
- 董事、控制人与关键人员的适当性资料
- 商业计划、运营方案与财务预测
- 反洗钱、制裁、风险、投诉与治理政策
- 技术、网络安全、外包与连续性文件
- 本地实质、人员、办公场所与服务商安排
获批之后
持续监管义务
- 监管、审慎及交易报告
- 独立审计、合规测试与政策审查
- 适用情况下的资本、流动性或资金保障监控
- 续期、费用及重大变更的事前通知或批准
执行流程
五个阶段建立可审查的申请材料
监管边界
在选择牌照前，梳理产品、客户、合同角色、资产与交易流程。
司法辖区筛选
对比市场准入、运营实质、人员、资本、银行、技术与持续义务。
申请架构
统一实体、所有权、治理、商业计划、政策、系统与财务模型。
提交与审查
协调申报、面谈、监管问询、证据更新与第三方工作流。
启动与持续合规
完成运营准备，并持续维护报告、审计、续期、培训与变更通知。
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